Compliance:
Unterstützung bei
- der Schaffung einer ordnungsmäßigen Geschäftsorganisation nach § 25 a KWG
- der Einhaltung der MaRisk und BAIT
- der Gestaltung eines Compliance Kontrollplanes
- der Erstellung Compliance Berichterstattung
- der Verhinderung von Geldwäsche und sonstigen strafbaren Handlungen und Schulung zu diesen Themen
- der Implementierung von Datenschutz
- Dokumentation der Arbeitsergebnisse
Fraud / dolose Handlungen
- Forensische Beratungen (Ausschalten von Interessenkonflikten)
- Betrugsuntersuchungen
Compliance mit internationalen Vorgaben
Vorgaben von- PCAOB
- Coso
- Sarbanes Oxley und
deren effektive und effiziente Umsetzung